rgeis – emaro – Ihr deutscher LEI Vermittler

Wer braucht eine LEI?

rgeis — Sun, 16 Feb 2020 15:06:55 +0000

Die LEI wird von Aufsichts- und Regulierungsbehörden verwendet, um Unternehmen zu identifizieren, die an Transaktionen auf den globalen Finanzmärkten beteiligt sind.

Fast jedes Unternehmen weltweit, dessen Transaktionen Nationen in der Europäischen Union (EU) berühren, benötigt eine LEI. Die EU hat die LEI-Offenlegung für Derivatetransaktionen mit der Durchführungsverordnung Nr. 2017/105, die am 1. November 2017 umgesetzt wurde, zur Pflicht gemacht. LEI werden auch zur Identifizierung von Parteien bei außerbörslichen Derivatgeschäften gemäß der Europäischen Marktinfrastrukturverordnung (EMIR) verwendet.

Der Beitrag Wer braucht eine LEI? erschien zuerst auf emaro - Ihr deutscher LEI Vermittler.

Welche Organisationen können eine LEI erhalten?

rgeis — Sun, 16 Feb 2020 15:05:17 +0000

Jede Organisation, die an einer finanziellen Transaktion beteiligt ist, kann eine LEI beantragen. Beispiele sind:

Eingetragene Unternehmen.
Eingetragene Tochtergesellschaften eines anderen Unternehmens.
Niederlassungen.
Regierungsbehörden.
Treuhandgesellschaften.
Fonds.
Wohltätigkeitsorganisationen.
Gemeinnützige Organisationen.
Nichtstaatliche Organisationen.
Eingetragene Einzelunternehmer.

Einzelpersonen benötigen keine LEI. Ebenso wenig wie Abteilungen eines größeren Unternehmens; sie sollten die LEI der Muttergesellschaft verwenden.

Der Beitrag Welche Organisationen können eine LEI erhalten? erschien zuerst auf emaro - Ihr deutscher LEI Vermittler.

Wie verhält sich eine LEI-Nummer zu einem Wertpapier- oder Finanzgeschäft?

rgeis — Sun, 16 Feb 2020 15:02:56 +0000

Regulatoren und Aufsichtsbehörden in verschiedenen Ländern verwenden LEI, um die Identität der Parteien von Finanztransaktionen auf globalen Märkten zu verfolgen. Dies hilft diesen Regulierungs- und Aufsichtsbehörden, Fälle von finanziellem Missbrauch zu überwachen und die Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften zum Schutz von Investoren und Verbrauchern durch die Parteien zu überprüfen.

Der Beitrag Wie verhält sich eine LEI-Nummer zu einem Wertpapier- oder Finanzgeschäft? erschien zuerst auf emaro - Ihr deutscher LEI Vermittler.

Welche Informationen sind für die Ausstellung eines LEI erforderlich?

rgeis — Sun, 16 Feb 2020 14:59:48 +0000

Einn Unternehmen, das eine LEI beantragt, muss einer autorisierten LOU mit der LEI vorlegen:

Juristischer Name.
Eingetragene Adresse.
Adresse des Hauptsitzes.
Registrierungsnummer und zuständige Behörde.
Art der Gesellschaft.
Informationen zur Beziehung zur Muttergesellschaft.

Der Beitrag Welche Informationen sind für die Ausstellung eines LEI erforderlich? erschien zuerst auf emaro - Ihr deutscher LEI Vermittler.

Was passiert, wenn auf den Transaktionsdokumenten keine LEI angegeben ist?

rgeis — Sun, 16 Feb 2020 14:57:15 +0000

Wenn eine LEI-Nummer von den Aufsichtsbehörden gefordert, aber von keiner der an der Transaktion beteiligten Parteien bereitgestellt wird, können die Dienstleister, die die Transaktion unterstützen, ihren Berichtspflichten nicht nachkommen. Daher wird der Dienstleister höchstwahrscheinlich die Erbringung dieser Dienstleistungen ablehnen oder sich weigern, sie zu erbringen, und die Transaktion wird wahrscheinlich nicht abgeschlossen werden.

Der Beitrag Was passiert, wenn auf den Transaktionsdokumenten keine LEI angegeben ist? erschien zuerst auf emaro - Ihr deutscher LEI Vermittler.

Was ist GLEIF?

rgeis — Sun, 16 Feb 2020 14:55:28 +0000

GLEIF steht für „Global Legal Entity Identifier Foundation“. GLEIF ist das vom EU-Finanzstabilitätsrat (FSB) eingerichtete Aufsichtsorgan, das die Integrität des LEI-Systems überwacht und gewährleistet. GLEIF mit Sitz in Basel, Schweiz, ist im Internet unter www.Gleif.org zu finden.

GLEIF ist dem LEI Regulatory Oversight Committee (LEI ROC) gegenüber rechenschaftspflichtig, einem Gremium, das die Qualität der von GLEIF geleisteten Arbeit zur Aufrechterhaltung des LEI-Systems überprüft.

Der Beitrag Was ist GLEIF? erschien zuerst auf emaro - Ihr deutscher LEI Vermittler.

Wofür steht LOU, und was ist das?

rgeis — Sun, 16 Feb 2020 14:53:59 +0000

LOU steht für die „Local Operating Unit“. Diese Einrichtungen sind berechtigt, LEIs an qualifizierte Einrichtungen unter der Aufsicht von GLEIF auszugeben. Die LOUs halten diese registrierten LEIs in ihren Akten und stellen sie den Regulierungsbehörden und der Öffentlichkeit kostenlos zur Verfügung.

Der Beitrag Wofür steht LOU, und was ist das? erschien zuerst auf emaro - Ihr deutscher LEI Vermittler.

Was macht ein LEI-Registrierungsagent?

rgeis — Sun, 16 Feb 2020 14:52:52 +0000

Eine LEI-Registrierungsstelle ist ein Unternehmen, das Unternehmen bei der Beantragung einer LEI unterstützt und dabei häufig als Vermittler zwischen dem antragstellenden Unternehmen und der LOU, die die LEI ausstellt, fungiert.

Der Beitrag Was macht ein LEI-Registrierungsagent? erschien zuerst auf emaro - Ihr deutscher LEI Vermittler.

Laufen die LEI-Nummer aus?

rgeis — Sun, 16 Feb 2020 14:51:46 +0000

LEIs laufen jedes Jahr aus, wenn sie nicht erneuert werden. Damit soll sichergestellt werden, dass die Regulierungsbehörden über die aktuellsten Informationen verfügen, um die Parteien von Finanztransaktionen zu identifizieren.

Wir ermöglichen Unternehmen, die Registrierung für mehrere Jahre im Voraus zu bezahlen und übernehmen dann die Verantwortung zur jährlichen Überprüfung der Unternehmensinformationen.

Der Beitrag Laufen die LEI-Nummer aus? erschien zuerst auf emaro - Ihr deutscher LEI Vermittler.

Was passiert, wenn mein LEI ausläuft?

rgeis — Sun, 16 Feb 2020 14:48:45 +0000

Finanzdienstleister, die Transaktionsdokumente verarbeiten, müssen unter Umständen den LEI der Transaktionsparteien melden. Wenn eine der Parteien ihre LEI nicht auf den Transaktionsdokumenten vorgelegt hat oder wenn die LEI abgelaufen ist, kann der Finanzdienstleister die Erfüllung seiner Aufgabe verweigern, da es nicht in der Lage ist, die gesetzlichen Anforderungen zu erfüllen. In diesem Fall wird die Transaktion höchstwahrscheinlich nicht abgeschlossen werden können.

Der Beitrag Was passiert, wenn mein LEI ausläuft? erschien zuerst auf emaro - Ihr deutscher LEI Vermittler.